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ST瑞德众名高管被罚款 实控人左洪波10年禁入证券市场

发布时间:2020-06-16 16:37     来源:广西全优外贸网    点击:

(原标题:ST瑞德众名高管被罚款,实控人左洪波10年禁入证券市场)

6月9日晚,ST瑞德发布关于收到证监会重庆监管局 《走政责罚及市场禁入事先告知书》的公告,公司涉嫌新闻吐露作恶违规一案已由重庆证监局调查完毕,证监局依法拟对公司若干高管作出走政责罚及采取市场禁入措施。

经查明,奥瑞德涉嫌作恶的原形如下:

一、按期通知中财务报外存在子虚记载;

二、未及时吐露且未在有关按期通知中吐露宏大相符同、宏大债务违约及诉讼的情况;

三、未及时吐露且未在有关按期通知中吐露有关方资金占用及有关营业的情况;

四、未及时吐露且未在有关按期通知中吐露对外担保及诉讼的情况;

五、未在年度通知中吐露有关方挑供担保的有关营业的情况;

按照作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照规定,重庆证监局拟作出以下决定:

一、责令奥瑞德改正,给予警告,并处以60万元罚款;

二、对左洪波给予警告,并处以90万元罚款,其中,行为直接负责的主管人员罚 款30万元,行为控股股东、实际限制人罚款60万元;

三、对褚淑霞给予警告,荣誉资质并处以20万元罚款;

四、对杨鑫宏、张晓彤、丁丽、郑海涛给予警告,并别离处以15万元罚款;

五、对路正通、吉泽升、张波、张鼎映、刘娟给予警告,并别离处以10万元罚款;

六、对刘迪、张世铭、盛海波给予警告,并别离处以5万元罚款;

七、对陶宏给予警告,并处以3万元罚款。

此外,左洪波行为实际限制人、时任董事长,在奥瑞德新闻吐露作恶走为中居于中央地位,直接构造、策划、领导并实走了涉案作恶走为,是重要决策者,其走为直接导致奥瑞德有关新闻吐露作恶走为的发生,情节重要,按照规定,拟决定对左洪波采取10年证券市场禁入措施。

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